La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha demostrado su compromiso con la regulación financiera al imponer sanciones a dos entidades por incumplimientos significativos en sus operaciones. Estas medidas buscan garantizar la transparencia y proteger a los inversores en el mercado de valores español.
En un comunicado, la CNMV ha dado a conocer las infracciones y las respectivas multas impuestas a Renta Markets (ahora MiraltaBank) y GlobalFinanzas Investment Group, dos importantes actores en el sector financiero nacional. Estas sanciones reflejan la importancia que el regulador otorga al cumplimiento de las normas y la salvaguarda de los derechos de los clientes en la industria.
Renta Markets Sancionada por Conflictos de Interés y Registro de Órdenes
La CNMV ha impuesto una multa de 180.000 euros a Renta Markets, ahora conocida como MiraltaBank, por dos infracciones graves. La primera se debe a la falta de medidas adecuadas para identificar, gestionar y controlar los conflictos de interés derivados de las operaciones personales de sus operadores, lo cual constituye una infracción «muy grave» y conlleva una sanción de 80.000 euros.
Asimismo, la entidad financiera presidida por Emilio Botín O’Shea ha sido multada con 100.000 euros por haber incumplido de manera reiterada sus obligaciones en cuanto al registro de operaciones y justificantes de órdenes de clientes. Estas infracciones «muy graves» en el ámbito del control y la transparencia informativa son motivo de preocupación para el regulador.
Si bien Renta Markets ha renunciado a recurrir las sanciones en vía administrativa, estas son susceptibles de ser impugnadas ante la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional.
GlobalFinanzas Investment Group Sancionada por Incentivos y Funciones de Control
Por otro lado, la CNMV también ha informado de las sanciones impuestas a GlobalFinanzas Investment Group, otra importante firma del sector financiero español.
Una de las infracciones se refiere al cobro y retención de incentivos de dos intermediarios, derivados de la operativa de clientes gestionados y sin haberles informado debidamente. Como consecuencia, la agencia de valores ha sido condenada a restituir los beneficios obtenidos por 44.196 euros, además de una multa de 20.000 euros.
Adicionalmente, GlobalFinanzas ha cometido una infracción «muy grave» en cuanto a las funciones de auditoría, control de riesgos y cumplimiento, así como en el registro de órdenes, lo que ha conllevado una multa de 40.000 euros.
Al igual que Renta Markets, GlobalFinanzas Investment Group ha decidido renunciar al recurso en vía administrativa, aunque las sanciones impuestas también pueden ser recurridas ante la Audiencia Nacional.
Estas decisiones de la CNMV reflejan su compromiso inquebrantable con la supervisión y el control del mercado de valores español, garantizando el cumplimiento normativo y la protección de los inversores. Las sanciones impuestas a Renta Markets y GlobalFinanzas Investment Group envían un claro mensaje de que las infracciones en el sector financiero no serán toleradas.
